7星彩试机号

站內搜索

中國搜索

首頁 >  科創板 >  正文

新疆證監局督促轄區經營機構做好科創板準備工作

2019-04-10 12:56 來源?:?上海證券報·中國證券網?????

分享至

據新疆證監局4月10日消息,為貫徹落實證監會設立科創板并試行注冊制的具體工作部署,督促轄區證券經營機構提升對設立科創板重大意義的認識,深化對相關制度規則的理解,重點做好開板前的各項準備工作,4月3日下午,新疆證監局組織轄區證券經營機構負責人進行了集中學習和培訓,對下階段工作進行了部署,明確了具體要求。

在學習培訓階段,轄區各證券經營機構的負責人聆聽了投保局“投資者保護講堂”的視頻培訓,包括科創板交易規則和科創板投資者適當性管理等相關內容。其后,新疆證監局分管機構監管的副局長和有關工作人員結合科創板的重要性、機制設置,從轄區工作實際出發,對科創板實施具體準備工作進行了部署和要求:

一是要求轄區經營機構高度重視科創板工作,深刻認識和理解科創板面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求的戰略定位的重要意義,堅定政治站位和增強政治擔當,為設立科創板并試點注冊制保駕護航,做好各項保障工作。

二是要求轄區經營機構加強對科創板各項規則和業務的學習,重點學習證監會、上海證券交易所、中國證券登記結算公司“2+6+1”的規則體系,把握發行、上市、日常監管、退市、交易、定價等6個主要環節的機制,充分認識和理解具體風險因素。

三是要求轄區經營機構提高和強化主體責任意識和使命擔當,認真做好投資者教育和保護、客戶適當性、信息系統調試等三項重點工作,嚴把投資者科創板和融資融券業務適當性的準入關、風險揭示的教育關、信息調試的基礎關、監督檢查的內控關。特別強調要落實“了解你的客戶”“賣者有責”的工作原則,規范開戶環節的營銷行為,對50萬元的入市門檻要有穿透性的了解、復核和監督程序,杜絕墊資開戶;完善風險防范機制,充分評估兩融業務風險,嚴禁科創板開戶的同時違規捆綁開通兩融業務,在授信評估、標的證券和擔保品管理、追保平倉規則、風險指標設置等方面做出針對性的設計和安排;做好行情、訂單、交易、清算、兩融等各項技術系統的改造和聯調,加強業務連續性管理;要把合規、風控、內控切實落實到整個業務條線,全方位、無死角地審視、調整和優化各項準備工作。

下一步,新疆證監局將緊緊圍繞有關科創板的系列工作安排和部署,統籌協調監管資源,組織轄區經營機構立足于服務實體經濟、防范金融風險和投資者教育保護等重點工作,強化科創板業務規則學習,修訂相關業務流程和制度,全方位、無死角地做實做細各項準備工作,確保為科創板的順利實施保駕護航。

原標題:新疆證監局督促轄區經營機構做好科創板實施準備工作

責任編輯:尹磊
相關推薦
  • 證監會釋放重磅信號:今年強化這些方面責任,保障科創板注冊制!

    證監會釋放重磅信號:今年強化這些方面責任,保障科創板注冊制!

    4月4日,證監會網站消息稱,證監會系統2019年機構監管工作培訓會日前在深圳資本市場學院召開。
    2019-04-05 08:21
  • 證監會:保障設立科創板并試點注冊制改革順利推出

    證監會:保障設立科創板并試點注冊制改革順利推出

    會議認為,當前,實體經濟轉型升級,大力發展直接融資,推進設立科創板并試點注冊制改革,對中介機構落實責任、提高專業服務能力提出了更高的要求,也為證券基金行業發展提供了重要機遇。
    2019-04-04 17:26
  • 華熙生物完成科創板上市輔導

    華熙生物完成科創板上市輔導

    中國證券報記者日前前往“故宮口紅”背后的生產商華熙生物進行實地“探秘”,公司工作人員表示,公司從事生物活性材料產業,產品應用領域廣闊。山東證監局信息顯示,華熙生物已完成科創板上市輔導,輔導券商為華泰聯合證券。
    2019-04-04 07:56
  • 天津證監局:轄區兩家企業進入科創板上市輔導階段

    天津證監局:轄區兩家企業進入科創板上市輔導階段

    3月22日,中國證券報記者從天津證監局獲悉,為及時對接掌握科創板政策要求,天津證監局服務、協調多方聯動,推動天津市利用科創板壯大轄區資本市場發展。截至目前,天津轄區已有兩家企業進入科創板上市輔導階段,多家企業進入申報科創...
    2019-03-22 14:12
  •  科創板發審系統最新進展 多家保薦機構提交文件

    科創板發審系統最新進展 多家保薦機構提交文件

    與此同時,記者從上海證監局獲悉,18日又有3家上海本地高科技企業擬在科創板上市。
    2019-03-19 09:55
  • 證監會印發2019年度立法計劃 包括科創板相關規則

    證監會印發2019年度立法計劃 包括科創板相關規則

    3月15日,證監會新聞發言人高莉在例行新聞發布會上表示,對全年立法工作做了總體部署。同時,證監會還將繼續配合全國人大做好證券法修訂、公司法修訂以及刑法修訂工作等。
    2019-03-15 17:06
  • 科創板主要規則出臺!內容都在這了

    科創板主要規則出臺!內容都在這了

    3月2日凌晨,證監會發布消息稱,《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(簡稱《注冊管理辦法》)和《科創板上市公司持續監管辦法(試行)》(簡稱《持續監管辦法》),自公布之日起實施。
    2019-03-03 08:02
  • 一圖看懂科創板“2+6”規則定稿

    一圖看懂科創板“2+6”規則定稿

    科創板開門迎客!今日凌晨,證監會、上交所正式發布了此前向社會公開征求意見的8項科創板制度規則,并自即日起開始實施。 這意味著,擬登陸科創板的公司自今日起就可向上交所遞交IPO申報材料。
    2019-03-02 07:20

外匯

熱點板塊排行

個股行情

新股日歷

7星彩试机号 黑金博士时时彩人工计划 北京pk10五码分析技巧 彩票系统定制 重庆时时开奖结果记录 彩票app大全 捕鱼达人免费 贵州时时彩 快三稳赚技巧新手必看 fm2017赚钱赚太多 重庆时时开奖记录网